Compliance-Officer
1098-de RE420 Gesellschaftsrecht Stand 11.07.2026
Der Compliance-Officer ist die für die Einhaltung von Gesetzen, Regulierungen und internen Richtlinien verantwortliche Fachperson eines Unternehmens. Er identifiziert und beurteilt Compliance-Risiken, erlässt Weisungen, schult Mitarbeitende, betreibt Kontroll- und Meldesysteme und rapportiert an Geschäftsleitung und Verwaltungsrat. Bei Banken und anderen Beaufsichtigten verlangt die FINMA eine unabhängige, mit ausreichenden Ressourcen und Kompetenzen ausgestattete Compliance-Funktion (FINMA-RS 2017/1).
English
Compliance officer 1098-en
The compliance officer is the specialist within a company responsible for adherence to laws, regulations and internal directives. He or she identifies and assesses compliance risks, issues directives, trains staff, operates control and reporting systems and reports to executive management and the board. For banks and other supervised institutions, FINMA requires an independent compliance function equipped with sufficient resources and authority (FINMA Circular 2017/1).
Zitiervorschlag
Compliance-Officer (1098-de), in: LAWPEDIA®-Glossar, bereitgestellt von LAWCONSULT AG, www.lawconsult.ch/lawpedia/de/compliance-officer, Stand: 11.07.2026 [abgerufen am …].
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